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首次公开募股怎么买股,首次公开募股和上市的区别

内容导航:
  • 首次公开募股的基本要求
  • 首次公开募股的简要流程
  • 新发行未上市的股票怎么购买?
  • ipo首次公开募股,一般占未ipo总股本的多少比例?还有就是ipo的这些新股才能在二级市场买卖对吗
  • 首次公开发行股票与股票上市交易的关系
  • IPO和公司上市有什么区别
  • Q1:首次公开募股的基本要求

    1.发行工作应坚持公开、公平、公正、高效、经济的原则,维护金融秩序稳定和社会安全。
    2.主要承销商协助发行人选择发行方式,起草发行方案(含发行费用预算表)。
    3.股票发行前,主承销商应负责在制定报刊上刊登发行公告。发行公告须载明发行方式、时间、地点及有关事项。
    4.在发售期内,承销商应在所有发售网点张贴或以其他形式公告招股说明书和发行公告。成效活动中出现重大问题时,主承销商应立即向中国证监会报告。
    5.股票发行结束后,主承销商应立即公布发行结果,将发行情况反馈表传真至中国证监会,以正式文件将发行情况总结报告、验资报告、公证报告、申购配售磁盘报至中国证监会,并抄送中国证监会派出机构。
    6.承销期满后,尚未售出的证券按照成效协议约定的包销或代销方式分别处理。
    7.如果承销商在承销过程中违反有关法规、规章,中国证监会将依据情节轻重给予处罚,直至取消股票承销资格。

    Q2:首次公开募股的简要流程

    IPO步骤摘要:股份有限公司设立→上市辅导→发行申报与审核→发行、挂牌
    一、改制与设立
    (一)改制、设立方式:三种
    1、新设设立:5个以上发起人;
    2、改制设立:原资产评估后作为原投资者的出资;
    3、有限公司整体变更。
    (二)改制与设立程序:
    1、新设:发起人制定设立方案;签署发起人协议、公司章程;获省级政府批准;发起人认购、缴款;验资;创立大会;申请登记。
    2、改制设立:拟订方案;资产评估;发起人协议、公司章程;土地处置方案,获批;政府批准;发起人认购、缴款;财产转移;验资;创立大会;申请登记。
    3、有限变更:向国务院授权部门或省级政府提出变更申请并获批;聘请有证券资格的审计; 原股东做股份公司发起人,将经审计的净资产按1:1的比例投入到拟设立的股份公司; 验资;拟公司章程;创立大会;变更登记。
    二、上市辅导(IPO前,应至少辅导一年)
    (一)辅导程序:
    聘请保荐机构;签署辅导协议,证监局备案;正式开始辅导;辅导机构对问题提出整改建议,督促整改;对接受辅导人员进行至少1次书面考试;向证监局提交辅导评估申请;证监局验收,出具监管报告;准备发行股票事宜,在辅导期满6个月后10天内,就接受辅导、准备发股事宜在报纸公告。
    (二)辅导内容:
    督促董事、监事、高管人员、持5%以上(含5%)股东或法人代表进行全面法规知识学习、培训;督促股份公司建立现代企业制度要求的公司治理基础;核查股份公司在设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证方面是否合法有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合规定;督促独立经营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主营突出,形成核心竞争力;督促股份公司规范与控股股东及其他关联方的关系;督促建立完善内部决策控制制度;督促建立健全财务会计管理体系,杜绝会计造假;明确业务目标、未来发展计划,制定可行的募股资金投向规划;对股份公司是否达到发行上市条件进行综合评值,协助开展首次发行股票的准备工作。
    三、发行申报与审核
    (一)是否达到发行条件:
    1、前一次新股已募足,间隔一年以上;
    2、设立股份公司已满3年,国有改制、有限变更的可不受限;
    3、最近三年连续盈利,并可向股东支付股利;
    4、三年内无重大违法行为,财务文件无虚假记载;
    5、预期利润率达到同期银行存款利率;
    6、发行前股本不少于拟发行股本的35%,且发行后总股本不少于人民币5000万元,向社会公开发行股份达股份总数的25%以上,股本超过4亿元的,公开发行比例为15%以上;
    7、生产经营符合国家产业政策;
    8、发行前一年末,无形资产(不含土地)占资产总额不得超过20%,发行后净资产占总资产中的比例不低于30%;
    9、与控股股东(或实质控制人)及其全资或控股企业不存在同业竞争;
    10、具有直接面向市场独立经营的能力,最近一年和最近一期与控股股东及其全资或控股企业在产品销售或原材料采购交易额,占公司主营收入或外购原材料比例不超过30%;
    11、具有完整的业务体系,最近一年和最近一期公司委托控股股东及其全资或控股企业产品销售或原材料采购交易额均不超过30%;
    12、具有开展生产经营必备的资产,最近一年和最近一期,以承包、委托经营、租赁或其他类似方法以来控股股东及其全资或控股企业产生的收入不超过主营业务收入的30%;
    13、董事长、副董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董秘没有在控股股东(或实质控制人)中担任除董事以外的其他行政职务,也没有在控股股东处领薪;
    14、除国务院规定的投资公司和控股公司外,公司所累计投资额不得超过本公司净资产的50%(最近一期审计合并表);
    15、董事会中至少有三分之一独立董事,且独立董事至少包括一名会计专业人士(高级或CPA);
    16、所募资产有明确用途,投资项目经慎重论证,筹资额不得超过上年未经审计净资产的两倍。
    (二)为股票发行申请文件制作做好准备工作:
    聘请有证券资格的律师和会计师;和保荐机构共同制定初步发行方案;对募资投资项目的可行性进行评估;对需环保出具证明的,申请测试,获得证明文件;整理公司近三年的所得税申报表并向税务申请出具近三年是否存在违反税收法规的证明。
    (三)制作发行文件:
    招股说明书及摘要;近三年审计报告;发行方案和发行公告;保荐机构向证监会推荐公司发行股票的函;保荐机构关于申请发行、核查意见;辅导机构报证监局备案的《股票发行上市辅导汇总报告》;律师出具的法律意见书和律师工作报告;企业申请发行股票的报告;企业发行股票授权董事会处理有关事宜的股东大会决议;本次募资运用方案及股东大会决议;有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件(如需立项的);募资运用项目的可行性研究报告;股份公司设立的相关文件;其他相关文件。
    (四)股票发行审核:
    1、受理申请文件。申报文件要齐全和形式合规,审计资料最后审计日在三个月内;
    2、初审。发行部静默审核申报材料;
    3、发审委审核。7名委员,记名方式,同意票要达到5票方为通过;
    4、核准发行。受理之日起三个月内。
    四、发行与挂牌上市
    (一)发行:
    1、刊登招股说明书摘要和发行公告;
    2、通过互联网发行路演(也可现场推介);
    3、投资者申购;
    4、深交所进行配号;
    5、公布配号;
    6、主承销商摇号抽签;
    7、公布中签结果;
    8、收取新股认购款;
    9、清算交割,划入主承销商指定帐户;
    10、承销商将募资划入发行人指定帐户;
    11、验资。
    (二)上市:
    拟订代码、简称,申请报深交所核定;向深交所上市申请;审查批准,发出上市通知书;与深交所签订上市协议书;披露上市公告书,在挂牌前三个工作日内公告;挂牌交易,一般在股票发行后七个交易日内挂牌。

    Q3:新发行未上市的股票怎么购买?

    资金申购,最近的新股是中工国际,6月5日,股民就可以参与该股的申购!
    每一证券账户申购委托不少于500股,超过500股的必须是500股的整数倍,但不得超过本次上网定价发行数量,且不超过999999500股!
    中工国际 股票代码: 002051 发行价格可能在7元左右(实际发行价要到6月2日公告发布)
    发行股数:6000万股 上市日期:6月19日
    附:新股网上定价发行具体程序如下:
    1、投资者应在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的帐户。
    2、申购当日(T+0日),投资者申购,并由证券交易所反馈受理。上网申购期内,投资者按委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单,一经申报,不得撤单。投资者多次申购的,除第一次申购外均视作无效申购。
    每一帐户申购委托不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍。
    每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
    3、申购资金应在(T+1日)入帐,由证券交易所的登记计算机构将申购资金冻结在申购专户中,确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入帐的,须在T+1日提供通过中国人民银行电子联行系统汇划的划款凭证,并确保T+2日上午申购资金入帐。所有申购的资金一律集中冻结在指定清算银行的申购专户中。
    4、申购日后的第二天(T+2日),证券交易所的登记计算机构应配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资,并由会计师事务所楚剧验资报告,以实际到位资金(包括按规定提供中国人民银行已划款凭证部分)作为有效申购进行连续配号。证券交易所将配号传送至各证券交易所,并通过交易网络公布中签号。
    5、申购日后的第三天(T+3日),由主承销商负责组织摇号抽签,并于当日公布中签结果。证券交易所根据抽签结果进行清算交割和股东登记。
    6、申购日后的第四天(T+4日),对未中签部分的申购款予以解冻。

    Q4:ipo首次公开募股,一般占未ipo总股本的多少比例?还有就是ipo的这些新股才能在二级市场买卖对吗

    是的股 如果是限售股的话 必须要过了一般3年的锁定期才可以卖出的

    Q5:首次公开发行股票与股票上市交易的关系

    IPO全称Initial public offering( 首次公开募股) 指股份有限公司首次向社会公众公开招股的发行方式。
    公开发行是指没有特定的发行对象,面向广大投资者分开推销的发行方式。发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。在公募发行情况下。所有合法的社会投资者都可以参加认购。公开发行的股票不一定要求上市。但是上市必须要求公开发行股票。

    Q6:IPO和公司上市有什么区别

    IPO和公司上市的区别:
    IPO是公司上市方式的一种,这个首发上市;上市方式除了IPO,还包括借壳上市等。
    首次公开募股(Initial Public Offerings,简称IPO):是指一家企业或公司(股份有限公司)第一次将它的股份向公众出售(首次公开发行,指股份公司首次向社会公众公开招股的发行方式)。
    通常,上市公司的股份是根据相应证券会出具的招股书或登记声明中约定的条款通过经纪商或做市商进行销售。一般来说,一旦首次公开上市完成后,这家公司就可以申请到证券交易所或报价系统挂牌交易。有限责任公司在申请IPO之前,应先变更为股份有限公司。
    我们通俗的讲是新股上市,就是公司的股份可以在市场自由流通。

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