小天使分享网

主要监管机构为证监会的是,中证机构是正规机构吗

内容导航:
  • 中国金融机构监管部门有哪些?
  • 中国证券的监管机构有哪些,他们各自的功能是什么?谢谢
  • 证监会、银监会有什么区别?
  • 证监会是什么?此会议是干什么的?
  • 私募基金谁监管,具体有哪些监管措施
  • 中国金融机构监管部门有哪些?
  • Q1:中国金融机构监管部门有哪些?

    【主回答】

    我国目前的金融监管机构包括“一行两会”,即中国人民银行、银保监会和证监会。

    监管措施为问责机制,主要包括:机构问责、监督问责、归制问责、预算问责制度安排、同体问责的制度安排

    【扩展资料】

    金融监管也被称作为金融监管治理。该提法在国际学术界和监管实践中是一个较新的领域。治理水平、金融机构的财务状况、金融市场基础设施的有效性是决定金融体系稳健性的主要因素。逐渐采用良好的治理方法是金融机构和监管机构共同的责任,监管机构始终采取良好的治理结构,是其监管对象引入良好治理的前提条件。

    如果监管治理不完善,监管当局的公信力和监管权威将受到影响,难以有效地推动被监管机构改进公司治理,进而会导致道德风险。咱们国家最初的金融监管工作是由央行来执行的。但随着和国际接轨,要求央行在制定货币政策的职能加强,因此央行的监管职能被独立出来,形成银监会和保监会。对所有金融机构包括银行和非银行监督管理。

    公共监管理论认为,金融业是外部效应和信息不对称性均十分突出的公共行业,因而需要政府管制。以监管当局为代表的外部监管正是一种使公共利益不受侵害的强制性制度安排。但是这种监管的核心作用也是有限度和边界的,诸如监管法规的滞后性、监管弹性不足等,从而使有效监管受到限制。

    与此同时,社会中介、行业自律、内部控制、市场约束也具有一定的监管优势,成为防范金融机构经营风险的重要防线。从而在金融监管和上述各主体之间形成了一种相互整合、有机链接的机理。从长远看,金融业合法、稳健的运行机制,不仅在于监管当局的监管,更在于通过监管链接,促使社会中介、行业公会、金融机构内部稽核与监管当局的监督管理形成一种默契,变成一种合作。

    参考资料:金融监管机构-百度百科

    Q2:中国证券的监管机构有哪些,他们各自的功能是什么?谢谢

    中国证券监督管理委员会
    基本职能:
    1.建立统一的证券qh监管体系,按规定对证券qh监管机构实行垂直管理。
    2.加强对证券qh业的监管,强化对证券qh交易所、上市公司、证券qh经营机构、证券投资基金管理公司、证券qh投资咨询机构和从事证券qh中介业务的其他机构的监管,提高信息披露质量。
    3.加强对证券qh市场金融风险的防范和化解工作。
    4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案,研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对qh市场试点工作进行指导、规划和协调。
    5. 统一监管证券业。
    主要职责:
    1.研究和拟定证券qh市场的方针政策、发展规划;起草证券qh市场的有关法律、法规;制定证券qh市场的有关规章。
    2.统一管理证券qh市场,按规定对证券qh监督机构实行垂直领导。
    3.监督股票、可转换zj、证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准企业zj的上市;监管上市国债和企业zj的交易活动。
    4.监管境内qh合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外qh业务。
    5.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。
    6.管理证券qh交易所;按规定管理证券qh交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会。
    7.监管证券qh经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、qh清算机构、证券qh投资咨询机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;负责证券qh从业人员的资格管理。
    8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
    9.监管证券qh信息传播活动,负责证券qh市场的统计与信息资源管理。
    10.会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券qh中介业务的资格并监管其相关的业务活动。
    11.依法对证券qh违法行为进行调查、处罚。
    12.归口管理证券qh行业的对外交往和国际合作事务。
    13.国务院交办的其他事项。
    中国证券业协会属于自律组织
    协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定,行使下列职责:制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试,并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作,组织、协调会员做好信息安全保障工作,对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定;负责制定代办股份转让系统运行规则,监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

    Q3:证监会、银监会有什么区别?

    证监会是:证券监督管理委员会。银监会是:银行监督管理委员会。两者监管的范围不同,证监会主要监管证券交易所之类的。银监会主要监管银行业。其实。还有一个保监会。主要负责保险行业。

    Q4:证监会是什么?此会议是干什么的?

    是什么:

    证监会全称是中国证券监督管理委员会。是国务院证券委的监管执行机构,依照法律法规对证券市场进行监管,是国务院直属事业单位,是全国证券qh市场的主管部门。通俗点来说就是管理中国股票市场的。


    干什么:


    (一)研究和拟订证券qh市场的方针政策、发展规划;起草证券qh市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券qh市场监管的规章、规则和办法。


    (二)垂直领导全国证券qh监管机构,对证券qh市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。


    (三)监管股票、可转换zj、证券公司zj和国务院确定由证监会负责的zj及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业zj的上市;监管上市国债和企业zj的交易活动。


    (四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。


    (五)监管境内qh合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外qh业务。


    (六)管理证券qh交易所;按规定管理证券qh交易所的高级管理人员;归口管理证券业、qh业协会。


    (七)监管证券qh经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、qh结算机构、证券qh投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、qh业协会开展证券qh从业人员资格管理工作。

    (八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换zj;监管境内证券、qh经营机构到境外设立证券、qh机构;监管境外机构到境内设立证券、qh机构、从事证券、qh业务。


    (九)监管证券qh信息传播活动,负责证券qh市场的统计与信息资源管理。


    (十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券qh中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券qh相关业务的活动。


    (十一)依法对证券qh违法违规行为进行调查、处罚。


    (十二)归口管理证券qh行业的对外交往和国际合作事务。


    (十三)承办国务院交办的其他事项。

    Q5:私募基金谁监管,具体有哪些监管措施

    私募基金的监管单位有很多,主要包括全国人大及国务院(政策的制定者)、证监会、中基协、央行、发改委、银监会、保监会、中证登、交易所、股转系统、中证协等,当然,现在银监会和保监会合为一家了。对应不同的私募基金涉及的监管主体也有一定的差异性,如私募证券投资基金的监管组织体系主要是证监会监管下的地方证监局、中基协、交易所及证券登记机构等。具体的监管措施要主要是相关的法律法规、政策、管理办法、通知公告等等。详细内容请查看有关的法律法规,如《证券投资基金法》、《私募基金募集监督管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等等,或者基金从业资格证科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》。

    Q6:中国金融机构监管部门有哪些?

    【主回答】

    我国目前的金融监管机构包括“一行两会”,即中国人民银行、银保监会和证监会。

    监管措施为问责机制,主要包括:机构问责、监督问责、归制问责、预算问责制度安排、同体问责的制度安排

    【扩展资料】

    金融监管也被称作为金融监管治理。该提法在国际学术界和监管实践中是一个较新的领域。治理水平、金融机构的财务状况、金融市场基础设施的有效性是决定金融体系稳健性的主要因素。逐渐采用良好的治理方法是金融机构和监管机构共同的责任,监管机构始终采取良好的治理结构,是其监管对象引入良好治理的前提条件。

    如果监管治理不完善,监管当局的公信力和监管权威将受到影响,难以有效地推动被监管机构改进公司治理,进而会导致道德风险。咱们国家最初的金融监管工作是由央行来执行的。但随着和国际接轨,要求央行在制定货币政策的职能加强,因此央行的监管职能被独立出来,形成银监会和保监会。对所有金融机构包括银行和非银行监督管理。

    公共监管理论认为,金融业是外部效应和信息不对称性均十分突出的公共行业,因而需要政府管制。以监管当局为代表的外部监管正是一种使公共利益不受侵害的强制性制度安排。但是这种监管的核心作用也是有限度和边界的,诸如监管法规的滞后性、监管弹性不足等,从而使有效监管受到限制。

    与此同时,社会中介、行业自律、内部控制、市场约束也具有一定的监管优势,成为防范金融机构经营风险的重要防线。从而在金融监管和上述各主体之间形成了一种相互整合、有机链接的机理。从长远看,金融业合法、稳健的运行机制,不仅在于监管当局的监管,更在于通过监管链接,促使社会中介、行业公会、金融机构内部稽核与监管当局的监督管理形成一种默契,变成一种合作。

    参考资料:金融监管机构-百度百科

    下一篇:下一篇:中银中签何时交款
    • 评论列表

    发表评论: